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如何成为CFA 持证人

通过三个级别的 CFA 考试只是获得 CFA 认证的必要条件之一

01 通过三个级别的 CFA 考试

CFA 考试项目由三个级别的考试组成,通过全部的三个级别考试是获得 CFA 认证的必要条件

02 具备符合要求的工作经验

在参与 CFA 考试之前、期间或之后,最少在 36 个月内获得至少 4,000 小时的相关工作经验,所做工作需要与投资决策过程直接相关,或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果。

03 申请持证资格

你需要成为 CFA 协会的正式会员才能获得特许金融分析师称号,作为申请的一部分,你需要提交 2-3 份专业推荐信以及4000 小时投资决策工作经验的文件。

04 成为 CFA 持证人

CFA 协会进行资料审查,一旦所有申请审核完成,你将收到一封电子邮件告知你的申请审核已完成。

CFA 考试

CFA持证人的专属权益与声望

CFA 会员可分为 CFA 持证人 / 普通会员以及附属会员。成为普通会员,需符合投资决策流程相关工作经验要求;而附属会员则有不同要求。

申请前,请务必阅读《制裁合规政策》。根据法律规定,部分国家或地区的居民可能无法成为 CFA 协会或地方协会会员。

针对中国大陆地区申请人:为符合当地监管要求,我们仅接受已通过 CFA 三级考试且满足专业工作经验要求、具备 CFA 持证人资格的人士申请。此外,CIPM®认证在中国大陆地区不予提供。

CFA 协会及地方协会会费一经缴纳概不退还且不可转让。CFA 协会接受以下支付方式:Visa、MasterCard、美国运通、大来卡、JCB、Discover、中国银联及支付宝。

CFA 持证人的权利与声望 icon
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CFA 持证人所在的工作领域

研究
投资组合管理
公司金融
咨询
风险管理
金融科技

投资管理领域的研究岗通常指买方或卖方机构中从事证券、股权投资、量化、投资策略、评级等相关研究的分析师。工作的主要职责包括通过对相关投资领域进行分析调查,为所在机构或客户提供投资建议(如买入、卖出、持有)、撰写与发布书面报告、开展行业研究与预测等。


买方分析师通常指就职于资产管理机构(如公募基金、对冲基金)的从业者。卖方分析师则主要来自投资银行部门或机构。研究职能下的常见职位有研究分析师、量化分析师、投资分析师、证券分析师、投资组合分析师、固定收益分析师、信用分析师、策略师等。


根据CFA Institute在2019年进行的CFA®持证人薪酬调研*,全球逾1.5万名受访者中从事研究职能的人数占12%,仅次于投资组合管理职能的人数占比(25%)。而在686位中国内地受访者中,从事研究职能(研究/投资/量化分析)的人占18%,是持证人从事最多的职能。其中,84%的人侧重买方研究,其余16%侧重卖方研究。在买方研究职能中,从事人数最多的为证券(25%)和私募股权投资(22%)。


*2019年CFA Institute薪酬调研数据于2019年10月发布,动态数据分析界面与摘要报告的查阅权限为CFA持证人专属。了解更多:https://www.cfainstitute.org/en/research/survey-reports/compensation-study。

CFA 持证人专访 (3)

查看全部专访
持证人头像

田益豪

助理研究员

四川大学公共管理学院

持证人头像

汪洋

总经理

深圳衍界资讯有限责任公司

持证人头像

元向辉

副教授

西安交通大学

CFA 持证人类型标准划分

CFA 协会会员可分为 CFA 持证人 / 普通会员以及附属会员。成为普通会员,需符合投资决策流程相关工作经验要求;而附属会员则有不同要求。

申请前,请务必阅读《制裁合规政策》。根据法律规定,部分国家或地区的居民可能无法成为 CFA 协会或地方协会会员。

针对中国大陆地区申请人:为符合当地监管要求,我们仅接受已通过CFA®三级考试且满足专业工作经验要求、具备CFA持证人资格的人士申请。此外,CIPM®认证在中国大陆地区不予提供。

CFA协会及地方协会会费一经缴纳概不退还且不可转让。CFA 协会接受以下支付方式:Visa、MasterCard、 美国运通、大来卡、JCB、Discover、中国银联及支付宝。

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CFA 持证人申请要求 bg

CFA 持证人申请要求

在申请正式会员资格时,需提供专业人士推荐信,并描述当前及过往工作职责以证明你的工作经验符合资格要求。

申请材料说明

评估自身资格并了解需提交的材料详情

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符合资格的工作经验

评估当前及过往工作职责是否满足正式会员资格要求

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